承德K-mart验厂容易忽略哪些细节 K-mart验厂审查重点和评估文件清单

K-mart验厂容易忽略的细节

A.文件真实性验证

1.问题：工资单、工时记录等文件与实际员工访谈内容矛盾（如员工称“加班费未支付”，但文件显示已支付）。

2.案例：某工厂因伪造工资单被终止合作，其他环节合规，此类行为直接导致验厂失败。

B.利器管理漏洞

1.问题：未建立严格的针头、剪子等利器收发记录，或记录与实际库存不符。

2.案例：某玩具厂因断针记录缺失，被审核员判定为“安全隐患”，需整改后重新审核。

C.环保措施表面化

1.问题：废水处理设施形同虚设（如未定期维护、检测数据造假），或危废未委托专业机构处理。

2.案例：某化工厂因废水COD超标且未提供危废处理合同，被要求限期整改。

D.员工权益隐性侵害

1.问题：通过“阴阳合同”规避法定福利（如合同未注明社保缴纳条款），或以“培训费”名义扣押证件。

2.案例：某服装厂因扣押员工身份证被判定为“强迫劳动”，直接终止合作。

E.消防设施维护不足

1.问题：灭火器压力表未在绿色区域、应急灯亮度不足（<30流明）、消防通道被货物占用。

2.案例：某仓库因消防通道堵塞，被要求7日内清理并增设警示标识。

审查重点

A.法律法规遵守

1.核心要求：严格遵守当地劳动法、环保法及反腐败法规。

2.具体内容：工资支付≥法定Zui低标准，加班工资按1.5倍/2倍支付。禁止使用童工（员工年龄≥15周岁，部分国家≥16周岁）、强迫劳动、搜身或体罚。环保措施达标（如废水COD≤100mg/L，危废分类存放并委托处理）。

B.员工权益保障

1.核心要求：提供安全健康的工作环境，保障员工合法权益。

2.具体内容：签订正式劳动合同，明确工资、工时、福利等条款。每日工作≤8小时，每周≤40小时（不含加班），遵循“第七天休息”原则。提供防尘口罩、耳塞等劳保用品，定期进行消防培训。

C.质量管理体系

1.核心要求：建立ISO 9001认证体系，确保产品质量可控。

2.具体内容：对原材料、半成品和成品进行严格检验，保留供应商和第三方测试报告。生产流程有明确工作指引，制程控制程序覆盖关键工序。

D.生产安全与环保

1.核心要求：消除安全隐患，降低环境污染。

2.具体内容：设备定期维护，消防设施齐全且定期检查。化学品集中存放并贴有MSDS标识，通风、照明条件达标。推动节能减排（如使用低能耗设备、优化生产流程减少废弃物）。

E.管理体系持续改进

1.核心要求：通过内部审核和整改，优化管理流程。

2.具体内容：定期审查管理体系（如每年一次内部审核），针对问题制定整改计划。保留纠正预防措施记录，确保问题不复发。

评估文件清单

A.基础资质文件

1.营业执照、消防走火图、组织架构图、工商营业执照复印件。

2.工厂平面图、地理位置示意图及逃生路线图。

B.劳工法规文件

1.劳动合同范本、员工花名册、工资发放记录及加班费支付记录。

2.社会保险缴纳证明、未成年工体检及劳动局登记记录（如适用）。

3.员工请假单/离职记录、工人培训计划及培训记录。

C.健康与安全文件

1.消防设施清单及消防演习记录、紧急疏散计划。

2.化学品清单及MSDS资料、设备安全许可证（如电梯使用许可证）。

3.工伤记录、利器收发记录（如断针换针记录）。

D.质量管理体系文件

1.ISO 9001认证证书及Zui近一次审查报告。

2.质量手册、管理会议纪要、检验程序及标准。

3.Zui近3个月的检验报告（来料、制程、包装、成品）、成品检验报告。

4.原材料进出记录、供应商管理程序及记录、采购单。

E.环境保护文件

1.环保证明文件、环保措施及环保设备清单。

2.废水/废气处理记录、危废处理合同及转移联单。

F.其他文件

1.遵守相关法律法规的承诺书或证明文件。

2.近期三个月的各项生产报表、出货记录及缺陷统计报告。

3.纠正预防措施记录、产前会议程序及质量会议记录。