承德企业如何准备SGP验厂审核 Costco验厂手册

文件资料准备：确保真实完整，覆盖六大领域

1. 基础资质文件：提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产许可证、环保许可证等，证明企业合法经营。准备工厂布局图、消防设施分布图，便于审核员了解工厂整体布局。

2. 合规性文件：

   劳工管理：全员覆盖的劳动合同（内容合规）、近12个月工资记录、考勤表、社保缴纳证明、加班审批单。

   健康与安全：员工体检报告、职业健康培训记录、安全设备检查记录、应急预案及演练记录（每季度至少1次，保留照片及签到表）。

   环境保护：废水/废气排放检测报告（如COD≤100mg/L）、固废处理合同（危废需交由有资质机构处理，保留转移联单）、环保设施运行记录。

3. 管理体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书、内部审核记录、管理评审记录、纠正预防措施报告。

4. 社会责任文件：社会责任报告、反贿赂政策、供应链透明度证明（要求供应商和分包商提供符合SGP标准的证明文件）。

现场管理优化：符合安全卫生与环保标准

1. 生产环境：

   清理车间杂物，规范化学品储存（分类存储，配备MSDS与防泄漏装置），设置安全警示标识。

   检查消防设施（灭火器、消防栓、疏散通道）是否有效且符合规范，确保通道畅通无阻。

   评估车间温度、照明、通风条件，避免高温作业风险。

2. 员工生活条件：确保员工宿舍、食堂卫生条件达标，无违规加班或克扣工资现象。

3. 环保设施：确认废水/废气处理设备正常运行，排放达标；规范固废分类存放，与有资质的处理单位签订协议。

员工培训与访谈准备：提升意识，确保配合

1. 培训内容：对员工进行SGP标准、操作流程、员工权益保护、工作环境安全、环保知识等方面的培训，提高员工的意识和操作水平。

2. 访谈准备：随机抽取员工进行访谈培训，确保其熟悉自身权益和公司政策，能够清晰回答审核员提问（如工时、工资、福利待遇、劳动权益保障等）。审核官承诺保密，可能提供联系方式以保障员工权益。

供应链管理：确保透明度与合规性

1. 供应商审核：要求供应商和分包商提供符合SGP标准的证明文件，对关键供应商进行现场审核，确保其合规性。

2. 合作协议：在合作协议中明确SGP合规要求，并约定违约责任。

内部自查与模拟审核：提前发现问题，制定整改计划

1. 内部自查：

   对照SGP标准进行全面自查，识别潜在不符合项。

   制定详细的自查清单，涵盖文件记录、现场管理、员工访谈等环节。

2. 模拟审核：

   邀请第三方机构或内部团队进行模拟审核，重点关注文件记录、现场管理、员工访谈等环节。

   对模拟审核中发现的问题制定整改计划，明确责任人和整改期限。整改完成后进行复查，确保问题彻底解决。

3. 整改报告：

   详细描述不合格项、整改措施、整改结果及验收情况。

   提供相关证明材料，如整改后的文件记录、照片、检测报告等。

   按照审核机构或可口可乐公司的要求提交整改报告，通常为书面形式并加盖公章。